違法內(nèi)幕交易!父子二人被罰沒超800萬元

監(jiān)督眼 2023-10-12 10:07:26 來源:中國房地產(chǎn)網(wǎng)

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??10月11日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局公布一則行政處罰決定書,經(jīng)查明,丁劍、丁爭存在內(nèi)幕交易違法事實(shí)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,該局決定:沒收丁劍、丁爭違法所得208.53萬元,并處以625.58萬元罰款。

??當(dāng)事人丁劍,男,1968年9月出生,澳門特別行政區(qū)居民,住址為廣東省中山市。丁爭,男,1990年2月出生,住址為廣東省珠海市香洲區(qū)。

??深圳監(jiān)管局對丁劍、丁爭內(nèi)幕交易深圳世聯(lián)行集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“世聯(lián)行”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人丁劍、丁爭要求陳述、申辯和聽證。該局召開聽證會(huì),聽取了丁劍、丁爭及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

??一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

??2020年6月16日,世聯(lián)行時(shí)任董事長、世聯(lián)行當(dāng)時(shí)控股股東世聯(lián)地產(chǎn)顧問(中國)有限公司(以下簡稱“世聯(lián)中國”)的法定代表人陳某松與珠海大橫琴集團(tuán)有限公司(以下簡稱“大橫琴”)董事長胡某會(huì)面,商討大橫琴受讓世聯(lián)行股份、獲取世聯(lián)行控制權(quán)等事宜。

??7月1日,大橫琴召開投資決策委員會(huì)會(huì)議,同意受讓世聯(lián)行9.9%股份,大橫琴副總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員祝某參會(huì)。7月2日,世聯(lián)行披露世聯(lián)中國與大橫琴簽訂相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議情況。

??7月7日,世聯(lián)行披露其股東北京華居天下網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司(以下簡稱“華居天下”)擬減持世聯(lián)行6%股份。

??7月12日,大橫琴和華居天下接洽轉(zhuǎn)讓世聯(lián)行股份事宜。7月16日,大橫琴召開投資決策委員會(huì)會(huì)議,同意受讓華居天下持有的6%世聯(lián)行股份,祝某參會(huì)。7月19日,大橫琴與華居天下簽訂相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

??不晚于7月17日,大橫琴、世聯(lián)中國商討通過表決權(quán)委托的方式獲取世聯(lián)行控制權(quán)。7月29日,世聯(lián)行披露世聯(lián)中國正在籌劃表決權(quán)委托事項(xiàng),擬委托大橫琴行使其持有的世聯(lián)行部分股份對應(yīng)的表決權(quán),可能涉及世聯(lián)行控制權(quán)轉(zhuǎn)移和實(shí)際控制人變更?!笆缆?lián)行”股票自2020年7月29日起停牌。

??7月31日,大橫琴召開董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議、黨委會(huì)會(huì)議,同意在受讓世聯(lián)行前述共計(jì)15.9%股份后,進(jìn)一步通過表決權(quán)委托的方式獲取世聯(lián)行控制權(quán)。相關(guān)計(jì)劃8月4日獲橫琴新區(qū)管委會(huì)批復(fù)同意。

??8月5日,世聯(lián)行披露世聯(lián)中國、大橫琴簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書之補(bǔ)充協(xié)議》《股份表決權(quán)委托協(xié)議》,世聯(lián)中國委托大橫琴行使其持有的世聯(lián)行14%股份的表決權(quán),世聯(lián)行控制權(quán)將發(fā)生變更,“世聯(lián)行”股票于2020年8月5日復(fù)牌。

??該局認(rèn)為,世聯(lián)行實(shí)際控制人變更屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件,依據(jù)《證券法》第五十二條,在公開前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2020年6月16日形成,7月29日公開。祝某系《證券法》第五十一條第五項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,不晚于2020年7月1日知悉本案內(nèi)幕信息。

??二、丁劍與其子丁爭內(nèi)幕交易“世聯(lián)行”股票

??“袁某瑜”普通證券賬戶2016年7月28日開立于廣發(fā)證券珠海景山路營業(yè)部,下掛深市股東代碼020****786?!霸宠ぁ毙庞米C券賬戶開立于2020年7月22日,下掛深市股東代碼060****956。經(jīng)查,2017年12月至2021年2月2日,上述賬戶由袁某瑜配偶、丁劍之子丁爭實(shí)際操作。

??丁劍與內(nèi)幕信息知情人祝某認(rèn)識(shí)多年。涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),丁劍、祝某在2020年7月11日、12日、15日、17日、24日、27日共有13次電話聯(lián)絡(luò)。其間,丁劍與丁爭亦有多次電話聯(lián)絡(luò)。

??2020年7月17日,丁劍安排向“袁某瑜”證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金。當(dāng)日該銀行賬戶收到丁劍安排的第一筆資金200萬元后,由丁爭于14:46操作完成“袁某瑜”證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬,自14:49開始買入“世聯(lián)行”股票。其后,前述三方存管銀行賬戶收到丁劍安排的第二筆資金110萬元,由丁爭于次一交易日銀證轉(zhuǎn)賬,并繼續(xù)買入“世聯(lián)行”股票。7月23日,丁爭將“袁某瑜”普通證券賬戶持有的“世聯(lián)行”股票劃入信用證券賬戶,7月24日開始融資買入“世聯(lián)行”股票。

??“袁某瑜”普通證券賬戶買入“世聯(lián)行”股票的資金主要來自丁劍,其余為該賬戶沉淀資金。2020年7月17日至23日,“袁某瑜”普通證券賬戶買入“世聯(lián)行”股票999,000股,買入金額3,142,161元。7月24日、27日,“袁某瑜”信用證券賬戶買入“世聯(lián)行”股票787,500股,買入金額3,315,824元,賣出108,100股,賣出金額455,101元。8月5日復(fù)牌后,“袁某瑜”普通證券賬戶和信用證券賬戶陸續(xù)清倉“世聯(lián)行”股票,償還融資債務(wù)后剩余資金515萬余元,其中450萬元轉(zhuǎn)至丁劍之妻王某,剩余由丁爭或其配偶袁某瑜使用。經(jīng)計(jì)算,“袁某瑜”普通證券賬戶和信用證券賬戶涉案交易盈利2,085,259.47元。

??內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),丁劍與內(nèi)幕信息知情人祝某多次聯(lián)絡(luò),安排向涉案賬戶轉(zhuǎn)入大額資金,由丁爭操作“袁某瑜”證券賬戶幾乎全倉交易涉案股票,賣得資金部分轉(zhuǎn)至丁劍之妻王某,部分由丁爭或袁某瑜使用。涉案證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合,交易金額明顯放大,且與過往交易習(xí)慣明顯不同。丁劍、丁爭二人未提出合理理由或證據(jù)排除利用內(nèi)幕信息交易“世聯(lián)行”股票。

??上述違法事實(shí),有相關(guān)公司提供的會(huì)議紀(jì)要、公告、情況說明等材料,通話記錄,詢問筆錄,證券賬戶資料,銀行賬戶資料,證券交易記錄,相關(guān)人員情況說明,交易所問詢函、計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

??該局認(rèn)為,丁劍、丁爭的行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

??當(dāng)事人丁劍、丁爭陳述申辯提出,本案作出行政處罰的證據(jù)未達(dá)到優(yōu)勢證明標(biāo)準(zhǔn),請求不予處罰。理由為:《行政處罰事先告知書》認(rèn)定內(nèi)幕信息形成時(shí)間和祝某知悉內(nèi)幕信息錯(cuò)誤;丁爭交易“世聯(lián)行”股票不存在異常,其交易行為與內(nèi)幕信息形成、公開以及祝某和丁劍、丁劍和丁爭之間的通話不吻合,丁爭系基于市場公開信息獨(dú)立決策交易;丁劍未指示丁爭交易“世聯(lián)行”股票或共同實(shí)施交易“世聯(lián)行”股票行為;涉案賬戶的交易盈利金額不準(zhǔn)確。

??經(jīng)復(fù)核,該局認(rèn)為當(dāng)事人的申辯意見不能成立,不予采納。理由如下:

??第一,本案內(nèi)幕信息自形成至公開是一個(gè)動(dòng)態(tài)、連續(xù)、有機(jī)關(guān)聯(lián)的發(fā)展過程。2020年6月16日,世聯(lián)行時(shí)任董事長、世聯(lián)中國法定代表人陳某松和大橫琴董事長胡某會(huì)面,雙方就大橫琴獲取世聯(lián)行控制權(quán)事宜進(jìn)行了探討,二人動(dòng)議、籌劃時(shí)間即為內(nèi)幕信息形成之時(shí)。此后,盡管雙方圍繞世聯(lián)行控制權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)計(jì)了不同交易方案,但在案證據(jù)證明,大橫琴獲取世聯(lián)行控制權(quán)的意圖自始存在。大橫琴受讓世聯(lián)行9.9%、6%股份事項(xiàng)的披露,不影響內(nèi)幕信息及其形成時(shí)點(diǎn)的認(rèn)定。

??第二,本案中,相關(guān)人員詢問筆錄、內(nèi)幕信息知情人登記表、大橫琴當(dāng)時(shí)出具的承諾函、世聯(lián)行與大橫琴的溝通底稿等證據(jù)相互印證,足以證明祝某不晚于2020年7月1日知悉內(nèi)幕信息。當(dāng)事人聽證提交的代理人對祝某所作詢問筆錄、大橫琴后續(xù)的情況說明等材料,與在案證據(jù)相悖,且無客觀證據(jù)予以印證,不予采信。

??第三,本案中,當(dāng)事人此前從未交易過“世聯(lián)行”股票,丁劍與祝某于內(nèi)幕信息形成后多次頻繁聯(lián)系,向涉案賬戶轉(zhuǎn)入大額資金。丁爭操作普通證券賬戶在2020年7月17日、20日兩個(gè)交易日內(nèi)幾乎全倉買入“世聯(lián)行”股票,并于7月21日安排開立信用證券賬戶,開立成功后于7月23日將“世聯(lián)行”股票劃入信用證券賬戶,融資資金用于買入“世聯(lián)行”股票。整體交易金額較以往明顯放大,交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合。

??第四,本案中,丁劍、丁爭二人系父子關(guān)系,身份關(guān)系密切、具有共同利益,現(xiàn)有證據(jù)足以證實(shí)二人共同實(shí)施了內(nèi)幕交易行為。二人所謂相關(guān)資金往來系借款、系基于公開信息交易、內(nèi)幕信息公開前有賣出、公開后未立即賣出等辯解理由,不能排除其利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)交易活動(dòng)。

??第五,本案內(nèi)幕交易違法所得的計(jì)算,符合一貫執(zhí)法實(shí)踐,《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的金額無誤。

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(2023-02)

1571.9點(diǎn)

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日期指數(shù)環(huán)比同比
2023.011569.9-0.97%-0.14%
2022.121572.1-0.92%-0.11%
2022.111573.9-0.12%-1.08%
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2022.081579.3-0.04%-0.62%
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